Главный бухгалтер Л. Н. Жерихова
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Годовому отчёту
ОАО МТЗ ТРАНСМАШ
за 2010 год .
Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения
№
|
Положение Кодекса корпоративного
поведения
|
Соблюдается или
не соблюдается
|
Примечание
|
1
|
2
|
3
|
4
|
Общее собрание акционеров
|
1
|
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок
|
Соблюдается
|
|
2
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования
|
Соблюдается
|
|
3
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
|
Соблюдается
|
|
4
|
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав
|
Соблюдается
|
|
5
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
6
|
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
7
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров
|
Соблюдается
|
|
Совет директоров
|
8
|
Наличие в Уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
9
|
Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
|
Не соблюдается
|
|
10
|
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров принимать решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров
|
Не соблюдается
|
|
11
|
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
12
|
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления
|
Соблюдается
|
|
13
|
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов Совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются
|
Не соблюдается
|
|
14
|
Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения
|
Не соблюдается
|
|
15
|
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
|
16
|
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом .
|
Соблюдается
|
|
|
|
|
|
17
|
Наличие в Уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием
|
Соблюдается
|
|
18
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте
|
Соблюдается
|
|
19
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами
|
Не соблюдается
|
|
20
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель
|
Соблюдается
|
|
21
|
Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель
|
Соблюдается
|
|
22
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров
|
Соблюдается
|
|
23
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности
|
Соблюдается
|
|
25
|
Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
|
|
|
|
26
|
Наличие комитета Совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества
|
Не соблюдается
|
27
|
Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров
|
Не соблюдается
|
|
28
|
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором
|
Не соблюдается
|
|
29
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации
|
Не соблюдается
|
|
30
|
Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения
|
Не соблюдается
|
|
31
|
Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором
|
Не соблюдается
|
|
32
|
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
33
|
Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
|
34
|
Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
|
35
|
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
36
|
Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором
|
Не соблюдается
|
|
37
|
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров
|
Не соблюдается
|
|
38
|
Наличие в Уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяя-
ющего обеспечивать обязательное участие незави-
симых директоров в заседаниях совета директоров
|
Не соблюдается
|
|
Исполнительные органы
|
39
|
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
